5 审核

5.1 启动审核（hé）

5.1.1 审核范围（wéi） 审核范围规定了接受审核的内容（róng）和区域，包括实际位置，或组织的活（huó）动及报告（gào）方式等（děng）。审核（hé）范围（wéi）是由委托（tuō）方和（hé）审核组长（zhǎng）决（jué）定的。在决定（dìng）审核范围时，通常还应征（zhēng）求受审核方的意见。审（shěn）核（hé）范围决定后（hòu），如需进行更改，须由委托方和审（shěn）核组长共同认可。供审（shěn）核使用的资源应能满足审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件预审 在（zài）审核过（guò）程开始（shǐ）时，审核组长应审阅该组织的文件，如环境方针（zhēn）陈述（shù）、实施方案、记录或为实现EMS要求所编制的手册。其间应充分利用关于被审核组织的背景（jǐng）资料。如果认为用于实施审核（hé）的（de）文件不够充足，应通（tōng）知委托方（fāng）。在得（dé）到（dào）委托（tuō）方的进（jìn）一（yī）步（bù）指示之前，不应（yīng）再进而消耗资（zī）源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审核计划的制（zhì）定（dìng），应保证其灵（líng）活（huó）性，使之能根据（jù）审核中得到的信息调整重点（diǎn），并保证资源（yuán）的（de）有效（xiào）利用。视情况需要，计划应包括（kuò）：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审核方有待审核的建（jiàn）制（zhì）单位和职能部门名称； 
(d) 受审核方组（zǔ）织中（zhōng）对其（qí）EMS负有直接重大责（zé）任的（de）职（zhí）能部门和（hé）（或（huò））人员名单； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点（diǎn）审（shěn）核的要（yào）素； 
(f) 对受审核（hé）方EMS中有待审核的要素的审核（hé）程（chéng）序（xù）； 
(g) 审核的（de）工作语（yǔ）言和（hé）报告（gào）语言； 
(h) 引（yǐn）用文（wén）件清单； 
(i) 主要（yào）审核活动的预定时（shí）间和起止日期（qī）：
(j) 进（jìn）行审核的（de）日（rì）期和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名（míng）单；
(l) 与受审（shěn）核方管理者（zhě）举行会议的（de）日（rì）程表；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容（róng）和格式，审核报告（gào）的预计签发和分发日期；
(o) 文件（jiàn）留存要求（qiú）。 应将审（shěn）核计划传达委（wěi）托方、审核员和受（shòu）审（shěn）核方，并由（yóu）委（wěi）托方审阅批准（zhǔn）。如果（guǒ）受（shòu）审核方对审核计（jì）划中的任何内容有异议，应通（tōng）知审核组（zǔ）长。应（yīng）在实（shí）施审核之前（qián）在审核组长（zhǎng）、受审核方和（hé）委托（tuō）方之间（jiān）进（jìn）行磋商解决分歧。对审核计划的任何（hé）改动均应在开始（shǐ）审核前或审核过程中取得所（suǒ）涉（shè）及的各方（fāng）的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核组成员（yuán）落实其负责审核的（de）具体EMS要素、职（zhí）能或活动（dòng），并（bìng）指示其所（suǒ）应遵循的审核程序（xù）。任务的分配应由审核组长与所涉（shè）及（jí）的审核组成员共同商定。在审核期间（jiān），为了更好地（dì）实现审核目（mù）的（de），审核组长可（kě）对任务（wù）分配作出（chū）变更。

5.2.3 工作文件 为便利审核工作（zuò）的开展，所须（xū）提供的工作文件（jiàn）可包（bāo）括：
(a) 记录审（shěn）核证据和审核发现的表格文件； 
(b) 用于（yú）评价ＥＭＳ要素（sù）的（de）程序和检查清单； 
(c) 会议记录。 工作文件（jiàn）至少应保留到审核结束；审（shěn）核组成员应保护好机密信息和产权信息。

5.3 审（shěn）核的实施

5.3.1 首次（cì）会议 应召集首次（cì）会议，其目的是：
(a) 向受审核方（fāng）管（guǎn）理者（zhě）介（jiè）绍审（shěn）核组成（chéng）员； 
(b) 确（què）认（rèn）审核范围、目的和计划，共同认可（kě）审核（hé）进（jìn）度表； 
(c) 简要介绍审核中采用（yòng）的方（fāng）法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组（zǔ）和受审核方（fāng）之（zhī）间建立正式（shì）联络渠道； 
(e) 确（què）认已具备审（shěn）核组所（suǒ）需的（de）资源与设备（bèi）； 
(f) 确认末次会议的日期和时间； 
(g) 促进受审核（hé）方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审查（chá）。

5.3.2 收集审核（hé）证据 应收集充足的证据，以便判定受审核方（fāng）的ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审（shěn）核准则（zé）。应通过面谈，文件审阅和（hé）对活动与状况（kuàng）的（de）观察来（lái）收（shōu）集证据。应对不符合（hé）EMS审核准则（zé）的表现（行（háng）为）作出记录。应利（lì）用从独立来（lái）源（如观察、记（jì）录和现有（yǒu）的（de）测试结果等）取得（dé）的支持（chí）信息，对来自面（miàn）谈（tán）的信息加以验证。无法验证的信（xìn）息应予标明。审查组应对受审核方EMS活动中采（cǎi）样方案（àn）的（de）根据和确保（bǎo）采样（yàng）与测量过程有效质量控制的程序进（jìn）行审（shěn）查。

5.3.3 审核发现 审核组应对所有审核证据进行评审（shěn），以（yǐ）确定EMS在哪（nǎ）些方面不符合审核（hé）准则。应（yīng）确保将关于不符合的审核发现清晰（xī）、明确地形成文件，并（bìng）以审核证据作为依据。应与受审核方的有关（guān）负（fù）责人共同评议审核发现（xiàn），以（yǐ）确认所有（yǒu）造成不符（fú）合的事实基（jī）础。注:在商定的范（fàn）围内,也可将关于符合（hé）的审核发现详细载入文件，但应注意避免jue对保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末（mò）次（cì）会议 在收集证据阶段（duàn）结束之（zhī）后（hòu），编写审核报告之前，审核组应与受审核（hé）方的管理者（zhě）和受审核部门的负责（zé）人举行会议，其主要目的（de）是（shì）向受审核（hé）方（fāng）介绍审核发现，能使他（tā）们（men）清楚地理解（jiě）和认识审核（hé）发现的事（shì）实（shí）根据（jù）。如果（guǒ）可能，应在审（shěn）核组长签（qiān）发报告之前解决意见分歧。关于审（shěn）核发现的重要性和措辞的最终决定权（quán）属于审核组长，无论委托方和受审（shěn）核方是否持有异议。

5.3.5 审（shěn）核报告与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报告的编写（xiě） 审核报告是在审核组长指导下编写的，审（shěn）核组长对审核报告的准确（què）性（xìng）和完（wán）备（bèi）性负责。审（shěn）核报告涉及的项目应为审核计划中所确（què）定的。如果编写过程中希望（wàng）加以变动（dòng），应取得有关（guān）各方的一致同意。

5.3.5.2 报（bào）告（gào）内容 审（shěn）核报告应由审（shěn）核组长注（zhù）明签发日期并署（shǔ）名，审核报告应包（bāo）含审核（hé）发现或其概要，并辅以支持证（zhèng）据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含不（bú）列内（nèi）容：
(a) 受审核（hé）方和委托方的名称； 
(b) 商（shāng）定的审核目标、范围（wéi）和计划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中（zhōng）引（yǐn）用（yòng）文件（jiàn）的清单； 
(d) 审核持续的时间和进行审核的（de）日（rì）期； 
(e) 参与审（shěn）核的受审核方代表名单； 
(f) 审核（hé）组成员名单； 
(g) 对报（bào）告内容保密性质的声明； 
(h) 审核报告分发（fā）单位名单；
(i) 关于审核过程的简要说明（míng），包括所遇到（dào）的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核（hé）准则的符（fú）合（hé）情况；--体（tǐ）系是否得到了正确（què）的实施和保持；--内部（bù）管（guǎn）理（lǐ）评审过程是否（fǒu）足以确保ＥＭＳ的持续适（shì）用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报告（gào）的分发 审核（hé）报（bào）告由（yóu）审核组长提交委托（tuō）方。分发范围由委托（tuō）方根（gēn）据审核计划（huá）决定。除非委托方特别禁止，受审核方应（yīng）收到一份审（shěn）核报告的副本。向受审核组织外分发须取得（dé）它的同意。委托方对审核报告拥（yōng）有du家所有权，审核员（yuán）和（hé）收到审核报告的其他各方都应（yīng）注意保守机密（mì）。审核报告应根据审核计划在约定（dìng）时（shí）限内签发。如不能按时签发，须事先将延（yán）误的原因通知委（wěi）托方（fāng）和受审核方，并确定新（xīn）的（de）签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作文件和草稿以（yǐ）及zui终报告都应根据委托方、审核组（zǔ）长（zhǎng）和受审（shěn）核方（fāng）间的协议及其他有关要求予以留存。

5.4 审（shěn）核结束 审核计划（huá）规定的活动（dòng）一旦完成，审核（hé）即告结（jié）束。附录A（提示（shì）的附（fù）录（lù））文献（xiàn）目录（1） ISO 14050,环境管理--术语（yǔ）与定义