3 环境审核要求

环（huán）境审核应针对明确界定并（bìng）以文件支持（chí）的主题事项，应确定主题事项的责任方并载入文件。

开始（shǐ）审（shěn）核的前提条件是，在与委托方（fāng）的磋（cuō）商后，审核（hé）组长认为：

--具备了关于审核主（zhǔ）题事项的充足适（shì）用的信息资料；

--具备了（le）开展审核活动（dòng）所（suǒ）需的（de）充足资源；

--能取得受审核方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和范围

审核应建（jiàn）立在委托方所规定的（de）审核目的的基础上。审核范围是根据满（mǎn）足审核目的（de）的需要，通过审核（hé）组（zǔ）长与委托方的磋商决定的。审核范围规（guī）定（dìng）了审核的内容和（hé）区（qū）域（yù）。

应在（zài）审核开始前将审（shěn）核目的与范围通（tōng）报受（shòu）审核方。

4.2 客观性，独立性（xìng）与（yǔ）能力

为了确保审核过程及其发现与结论的客观性（xìng），审核组（zǔ）成员应独立于他们所（suǒ）审核的活动（dòng）。他们在审核全过程中（zhōng），应当保持客观，不存偏（piān）见（jiàn），无利害（hài）关系。

审（shěn）核（hé）活动是由内部还是外部人员承担（dān），由委（wěi）托方决定。从组织内部选择的审核组成员不应与受审核（hé）主题事项的直接责（zé）任人员有责任关系。

审核（hé）组成员应具（jù）备从事审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律（lǜ）

审核（hé）员在从事环境审（shěn）核的（de）过程（chéng）中（zhōng），应恪守＂认真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断（duàn）＂的（de）诫律。

审核组（zǔ）与委托方之间应做到保守机密和充分信（xìn）赖。除（chú）非出（chū）于法律（lǜ）要求，没有委托（tuō）方的许可（kě）（必要时（shí）包括受审核（hé）方的许可），审（shěn）核组成员不得将审核（hé）中得到的信（xìn）息或文件，以及终（zhōng）审核报告，泄漏给（gěi）任（rèn）何第（dì）三方。

审核员（yuán）应遵（zūn）循质量保证程（chéng）序。

4.4 系统化的程（chéng）序

环境审核应（yīng）根据（jù）本（běn）章提供的通（tōng）用（yòng）原则和针对相应类型环境审（shěn）核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境管理体系（xì）审核的指南。

为了加强一致性和可（kě）靠性，环（huán）境审核应根（gēn）据一套（tào）确（què）切规（guī）定（dìng）并以文件（jiàn）支持的方法和（hé）系统（tǒng）化程序予以实施。任（rèn）何类型的环境审核（hé），都应采用一致的方法（fǎ）与程序。除非出于（yú）审核中个别特性的特殊需要，方可出现（xiàn）与（yǔ）其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准则，证据和（hé）发现

环境审核的一个早期（qī）的基本步骤是（shì）确定审核准则。首先，这（zhè）些具有适当详尽程度的准（zhǔn）则须取（qǔ）得审核组长和委（wěi）托方的共同认可，然后提交受审核方。

应收集、分析、说明并记录所需信息，为审查和评（píng）价过程提供审核证据，以判定是否符（fú）合（hé）审核（hé）准则。

审核证据的质量和数量应达到这样的水平。即由称职的环境审核员参照同（tóng）一（yī）审核准（zhǔn）则，独立地对（duì）同样（yàng）的审（shěn）核证据进行（háng）评（píng）价，能取得相似的审核发现（xiàn）。

4.6 审核（hé）发现与结论（lùn）的可（kě）靠性

对环境审核过程的安排（pái），应做到使（shǐ）审核所发现与结论的可靠性达到委托方（fāng）和审核（hé）员所（suǒ）期望的可信程度。

由于环境审核在一（yī）定程度（dù）上（shàng）要受到时间和资（zī）源（yuán）的（de）限制，审核中收（shōu）集到（dào）的审核证据不可避免地只（zhī）是可得信（xìn）息的样本，因而所有类型的环境审核中（zhōng）都必然地具有不确定（dìng）性因素（sù）。对此（cǐ）应提请环境审核结果（guǒ）的所有使用者（zhě）注意。

环（huán）境审核员在审核过程中应考（kǎo）虑到（dào）所收集的审核证据（jù）的局限性，认识到审核（hé）发现（xiàn）和审核（hé）结论的不确定性，并在对审（shěn）核进行计（jì）划和实施时对这（zhè）些因素予以考（kǎo）虑。

环境（jìng）审核（hé）员应努力（lì）获取充足的审核证据，使可（kě）能影（yǐng）响任何审核结论（lùn）的个别重要审核（hé）发现（xiàn）和次要审核发现（xiàn）的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告（gào）

应以书面报告的（de）形式将审核发现（和）或其（qí）概要报送委托方。如无（wú）委托方的（de）特（tè）别禁止，受审核方也应得到一份审核报告的（de）副本。

审核报告中可包括（kuò）（但（dàn）不（bú）仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和（hé）委托方的名称；

(b) 商定的审核（hé）目的和范围；

(c) 商定（dìng）的审（shěn）核准则；

(d) 审核持续（xù）的（de）时间和进行审核的日期（qī）；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参（cān）与（yǔ）审核的受审核方代表名单；

(g) 对报告内容保（bǎo）密性质的声明；

(h) 审核报告分发单位（wèi）名单；

(i) 关于审核过（guò）程（chéng）的（de）简（jiǎn）要说明，包（bāo）括所遇到（dào）的障碍；

(j) 审（shěn）核结（jié）论。

审（shěn）核（hé）报告中应包含以上哪些内容（róng），还须增（zēng）加何种（zhǒng）内容（róng），由审核（hé）组长（zhǎng）与委托方（fāng）共（gòng）同（tóng）商定。

注：决定对审核（hé）发现应采取的纠正措施通（tōng）常是委托方或受审核（hé）方的责任，但如与（yǔ）委（wěi）托方有（yǒu）协议在先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境管理（lǐ）体系 规范及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审（shěn）核（hé）程序 环（huán）境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核（hé）指（zhǐ）南 环境审核员（yuán）资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术（shù）语与定（dìng）义