5 审核

5.1 启动（dòng）审核

5.1.1 审核范围 审核范围（wéi）规定了接受审核的内容和区域，包括实（shí）际位置，或组织的活动及报告（gào）方式（shì）等。审核范（fàn）围是由委（wěi）托方和审核组长（zhǎng）决定的（de）。在决定审核范（fàn）围时（shí），通常还应征求（qiú）受审核方的意见。审核范围决定（dìng）后，如需（xū）进（jìn）行更改，须由委托方和审（shěn）核组长共同认可。供审核使用的资源应（yīng）能满（mǎn）足审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件预审 在审核过程开始（shǐ）时，审（shěn）核组长应审阅该组织的文件，如环境方针陈述、实施方案、记录或为实现EMS要求所编制（zhì）的（de）手册（cè）。其间应充（chōng）分利用关于被审核（hé）组织的（de）背景资料。如（rú）果认为用（yòng）于实施审核的文件不够充足，应（yīng）通知委托方。在（zài）得到（dào）委（wěi）托方的进一（yī）步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审（shěn）核计划 审核计划的制定，应保证其灵活性，使之能根据审核中得（dé）到的信息调整重（chóng）点（diǎn），并保证资源的有（yǒu）效利用。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围（wéi）；
(b) 审核准则；
(c) 受审（shěn）核方有待（dài）审核（hé）的建制（zhì）单位（wèi）和职能部门名称； 
(d) 受审核方（fāng）组织（zhī）中对（duì）其EMS负有直（zhí）接（jiē）重大责任的职能（néng）部门和（或）人（rén）员名单（dān）； 
(e) 确定受审（shěn）核方EMS中应予重（chóng）点审核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要（yào）素的审核程序； 
(g) 审核（hé）的工作（zuò）语言和报告语言； 
(h) 引（yǐn）用（yòng）文件清单； 
(i) 主（zhǔ）要审（shěn）核活动的预定时间（jiān）和（hé）起止日期：
(j) 进行审核的日期（qī）和地点；
(k) 审核组成员（yuán）名单；
(l) 与受审核（hé）方管理者举行会议的日程表；
(m) 保（bǎo）密要求；
(n) 报告的内容和格式，审核报告的（de）预计签（qiān）发和分发日（rì）期；
(o) 文件留存要求。 应（yīng）将审（shěn）核计划（huá）传达（dá）委托方、审核员和（hé）受审（shěn）核方，并（bìng）由委托方审阅批（pī）准。如果受审核方（fāng）对审核计划（huá）中的任何内容（róng）有异（yì）议（yì），应通知审核（hé）组长。应在实施审核之前在审核组长（zhǎng）、受审核方和（hé）委托（tuō）方（fāng）之间进行磋商解决分歧（qí）。对审（shěn）核计划的任（rèn）何（hé）改动（dòng）均应在开（kāi）始审核前或审核过程中（zhōng）取得所（suǒ）涉（shè）及的各方的同意。

5.2.2 审核（hé）组任务分配 应根据需（xū）要（yào），对每（měi）个审核组成员落实其负（fù）责审核的（de）具（jù）体EMS要素（sù）、职能或活动，并指示其所应（yīng）遵循的审（shěn）核程序。任务的分配应（yīng）由审核组长与所涉及的审（shěn）核组成员共同商（shāng）定。在审核期间（jiān），为了更好地实现审核目的，审核组长可（kě）对任务分配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作（zuò）文件（jiàn） 为（wéi）便利审核工（gōng）作（zuò）的开展，所（suǒ）须提供的（de）工作文件可包（bāo）括（kuò）：
(a) 记录审（shěn）核证据（jù）和审（shěn）核发现的表格文件； 
(b) 用于评（píng）价ＥＭＳ要素的（de）程序和检查清单； 
(c) 会议（yì）记录。 工作文件至少应（yīng）保留到审（shěn）核结束；审核（hé）组成员应（yīng）保护好机密信（xìn）息和产权信息。

5.3 审核（hé）的实（shí）施

5.3.1 首次会议 应召集（jí）首次会议，其目的是：
(a) 向受审核方管理（lǐ）者介绍审核组成员（yuán）； 
(b) 确（què）认（rèn）审核范围（wéi）、目的和计（jì）划，共同认可审（shěn）核（hé）进度表； 
(c) 简要介绍（shào）审核中采用的方法和程序；
(d) 在审（shěn）核（hé）组（zǔ）和受审核（hé）方之（zhī）间（jiān）建立正式（shì）联络渠道（dào）； 
(e) 确认已具备审核组（zǔ）所需的资源与（yǔ）设备； 
(f) 确认末次会议的（de）日期和时间； 
(g) 促进受（shòu）审核方的（de）参与（yǔ）； 
(h) 对审核组现场安全和应急（jí）程序的审（shěn）查。

5.3.2 收（shōu）集（jí）审（shěn）核证据 应（yīng）收集充足的证（zhèng）据，以便判（pàn）定（dìng）受审核方的ＥＭＳ是否（fǒu）合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈（tán），文件审阅和对活（huó）动与状况（kuàng）的观察来收集证据。应（yīng）对不符合EMS审核（hé）准则的表（biǎo）现（行为）作出（chū）记录。应利用从独立来源（如观（guān）察、记（jì）录和（hé）现有的测试结果等（děng））取得的支持（chí）信息，对来自面（miàn）谈的信息加（jiā）以验证（zhèng）。无法验证（zhèng）的信息（xī）应予标明。审查组应对受审核方EMS活（huó）动中采样（yàng）方案（àn）的根据（jù）和确保采（cǎi）样与测量过程有效质量控制的程序进行（háng）审（shěn）查。

5.3.3 审核发（fā）现 审核组应对所（suǒ）有审核证据进（jìn）行评审（shěn），以确定EMS在哪些方（fāng）面不符合（hé）审（shěn）核准则。应确（què）保将关于不符合的审（shěn）核发现清（qīng）晰、明确地形成（chéng）文件，并以（yǐ）审核证据作为依（yī）据。应与（yǔ）受审核方的有关负（fù）责人共同评议（yì）审（shěn）核发现（xiàn），以确认所有造成（chéng）不（bú）符合的事（shì）实（shí）基础。注:在商定的范围内,也（yě）可（kě）将（jiāng）关于符（fú）合的审核发现详细载入文（wén）件，但应注意避免jue对（duì）保证的（de）含意。

5.3.4 末（mò）次会（huì）议 在收集证据（jù）阶段（duàn）结束之后，编写审核报告之前，审核组应与受审核方的管理者和受（shòu）审（shěn）核部门的负责人举行会议，其主要目的是向（xiàng）受审核方介绍审（shěn）核发现，能使他们清楚地理解和（hé）认识审核发现的事实根（gēn）据。如果可能，应在审核组长签发报告之（zhī）前解决（jué）意见分歧（qí）。关于审核发现的重要性和措（cuò）辞的最终决定（dìng）权属于审核组长，无论委托方和受审核方是（shì）否持（chí）有异议。

5.3.5 审核报告（gào）与文件留存

5.3.5.1 审（shěn）核报（bào）告的编写（xiě） 审核（hé）报（bào）告是在（zài）审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）指（zhǐ）导下（xià）编写的，审（shěn）核组长对审核报告的准确性和完备性负责。审核（hé）报告（gào）涉及的项目应（yīng）为（wéi）审核计划（huá）中所确定的。如果编写过程中希望加以变动（dòng），应取得有（yǒu）关各方的一致同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由审核组长注明签发日期并署名（míng），审核报告应包含审核发现或其（qí）概（gài）要（yào），并辅（fǔ）以支持证据。根据审核（hé）组长和委托方的协（xié）议（yì），报告中还可包含（hán）不列内容：
(a) 受审（shěn）核方和委（wěi）托方的名（míng）称（chēng）； 
(b) 商定的审核目标、范围（wéi）和计划； 
(c) 商定（dìng）的（de）审核准则，包括审核中引用文件（jiàn）的清单； 
(d) 审（shěn）核持续的时间和进（jìn）行（háng）审核的日期； 
(e) 参与（yǔ）审核的受（shòu）审（shěn）核方代表名单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对（duì）报告（gào）内容保密性质的声（shēng）明； 
(h) 审（shěn）核报告（gào）分发单位名单；
(i) 关（guān）于审核过程（chéng）的（de）简要（yào）说（shuō）明，包括所遇到（dào）的障碍（ài）；
(j) 审核结（jié）论，如（rú） --ＥＭＳ对符合（hé）ＥＭＳ审核准则的符合情（qíng）况；--体系是否得到了正确的（de）实施（shī）和保（bǎo）持；--内部管理评审过程是否足（zú）以确（què）保ＥＭＳ的持续适用性（xìng）与有效性。

5.3.5.3 报（bào）告的分发 审核报（bào）告由审核组长（zhǎng）提交委托方。分发范围由委托方根据审核（hé）计（jì）划（huá）决定。除非委托方特别（bié）禁止，受审核（hé）方应收到一份审核（hé）报告的副本（běn）。向受审核（hé）组织外分（fèn）发须取得它（tā）的同意。委托方（fāng）对审核报告拥有du家所有权，审核员和收到审核（hé）报（bào）告的（de）其他（tā）各（gè）方都应注（zhù）意（yì）保守机（jī）密。审（shěn）核报告（gào）应根据审核计划在约定时限内签发。如不能（néng）按时签发，须事先将（jiāng）延误的原因通知委托（tuō）方和受审核方，并确定新（xīn）的（de）签发日（rì）期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有关的所有的工作文件和草稿以及（jí）zui终报告都应（yīng）根据委托（tuō）方、审（shěn）核组长和受审核方间的协议及其他（tā）有关要求予（yǔ）以留存。

5.4 审核（hé）结束 审核计（jì）划规（guī）定的活（huó）动一旦完成，审（shěn）核即告结（jié）束。附录（lù）A（提示的附（fù）录）文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理（lǐ）--术语（yǔ）与定义（yì）