3 环境审核要（yào）求

环境审核应针对明确界定并以文（wén）件支持（chí）的主题（tí）事（shì）项，应（yīng）确定主题事项的（de）责任方并载入文件。

开（kāi）始审核的前提条件是，在与委托方的（de）磋商后，审（shěn）核组长认为：

--具备了关于审核（hé）主题事（shì）项的充足（zú）适用的信息资料；

--具备了开展审核（hé）活动（dòng）所需的（de）充（chōng）足资（zī）源；

--能取得受审核方（fāng）的（de）充分（fèn）合作（zuò）。

4 通用原则

4.1 目的和范围（wéi）

审核应建（jiàn）立在委（wěi）托方所（suǒ）规定的审核目的的基础（chǔ）上。审核范（fàn）围（wéi）是根据满足审核目的的需要（yào），通过审核组长与（yǔ）委托方的磋商决定（dìng）的。审核范（fàn）围（wéi）规定了审核的内容和区（qū）域。

应在审核开始前将审核目（mù）的与范围通报受审核（hé）方。

4.2 客（kè）观性，独立性与能力

为了确保审核过程及其发（fā）现与结论的客观性（xìng），审核组成员应独立于他们（men）所（suǒ）审核的活动。他们在审核全过（guò）程中，应当保持客（kè）观，不存偏见，无利害关系（xì）。

审核活动是由内（nèi）部还是（shì）外部（bù）人员承担，由委托方决定（dìng）。从（cóng）组织内部选择的（de）审核组成员（yuán）不（bú）应与受审核（hé）主题事项（xiàng）的直接责任人员（yuán）有（yǒu）责任关系。

审（shěn）核组成员应具（jù）备从事审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从事环（huán）境审核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断（duàn）＂的诫（jiè）律（lǜ）。

审（shěn）核（hé）组与委托方之间应做到保守机密和（hé）充分信赖。除（chú）非出（chū）于法律要求，没有委（wěi）托方的许可（必要时包括受审核方的许（xǔ）可），审核组成（chéng）员不得将审（shěn）核中（zhōng）得到（dào）的信息或文件，以及终（zhōng）审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程序（xù）。

4.4 系（xì）统（tǒng）化的程序

环境（jìng）审核应根据本（běn）章提供的通用原（yuán）则和针对相应类（lèi）型环境（jìng）审核的指南（nán）予以实施。

注：例如GB/T 24011给出（chū）了关于实施环境管（guǎn）理体系审（shěn）核的指南。

为（wéi）了加强一致性（xìng）和可靠性，环境审核应根据一套确切规定并以文件支持的（de）方法和系统化程序（xù）予（yǔ）以实施。任何类型（xíng）的环境审核，都应采用一致的方法与（yǔ）程序。除（chú）非出于审核中个别特性的特殊需要，方可出现与其他类型审核程序（xù）的差别（bié）。

4.5 审核准则，证据和（hé）发现

环境审核的一个早期的基本步（bù）骤（zhòu）是确定审核准则。首先，这些（xiē）具（jù）有适当详尽程度的准则须取得审核组（zǔ）长和委（wěi）托方（fāng）的共（gòng）同认可（kě），然后提交（jiāo）受审（shěn）核（hé）方。

应收集、分（fèn）析、说明并记录所（suǒ）需信息，为审查和评价过程提供审（shěn）核证据，以判（pàn）定是否符合审核准则。

审核证（zhèng）据的质量和（hé）数量应（yīng）达到这样的水平。即由（yóu）称职的环境审核（hé）员参照同一审核准（zhǔn）则（zé），独（dú）立地对同样的审核证据进行评价，能取得相似的审核发现（xiàn）。

4.6 审核（hé）发（fā）现与结论的可（kě）靠性

对环境审（shěn）核过（guò）程（chéng）的安（ān）排，应做到使审核所发现与结论的（de）可靠性达到委托方和审核员所（suǒ）期望（wàng）的可信程度。

由于（yú）环（huán）境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收（shōu）集到（dào）的审核证据不可避免地只是可得（dé）信息的样本，因而所有类型的环（huán）境审核中都必然地具有不确定性因素。对（duì）此（cǐ）应提请环境审核结果的所有使用者注意。

环境审核员在审核过程（chéng）中应考虑到所收集的审核证据的（de）局限性，认识到审（shěn）核发现和审核结论（lùn）的不确定性，并（bìng）在对审核进（jìn）行计划和实施时对这些因素予以考虑（lǜ）。

环（huán）境（jìng）审核员应努力获取充足的审核（hé）证据（jù），使可（kě）能影响任何审核结论的个别重要审核发现（xiàn）和次要审核（hé）发现（xiàn）的集（jí）合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应（yīng）以书（shū）面报告的形（xíng）式将审核发现（和）或其概要报送委托方。如无委（wěi）托方的特别禁止，受审核方也应得到一份审核报告的副本。

审核报告中可包（bāo）括（但（dàn）不仅限于）下列有（yǒu）关审核的信息：

(a) 受审核方和（hé）委托方的（de）名称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核持续的时（shí）间（jiān）和（hé）进行（háng）审核的日期（qī）；

(e) 审核组（zǔ）成员名单；

(f) 参与审核的受审核方（fāng）代表名单；

(g) 对报（bào）告内容保密性质的声明；

(h) 审核报告分发单位名单（dān）；

(i) 关于审核过程的（de）简（jiǎn）要说明，包括（kuò）所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应包含（hán）以上哪些内容，还（hái）须增加何种内容，由审核组长与委托方共同（tóng）商定。

注（zhù）：决定对审（shěn）核发现应采取的纠正措施通常是委托方或受审核方（fāng）的责任，但如与委托方有（yǒu）协议在先，审核员可就此提出建议。

附录A

（提示（shì）的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管（guǎn）理体系（xì） 规范及使（shǐ）用指（zhǐ）南 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审核程序 环境管（guǎn）理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术语与（yǔ）定义